【金融街發(fā)布】國家金融監(jiān)督管理總局對貨幣經(jīng)紀公司業(yè)務范圍進行優(yōu)化調(diào)整

新華財經(jīng)北京6月20日電 近日，國家金融監(jiān)督管理總局修訂發(fā)布了《貨幣經(jīng)紀公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》），有關司局負責人就相關問題回答了記者提問。

一、《辦法》修訂的背景是什么？

現(xiàn)行《貨幣經(jīng)紀公司試點管理辦法》發(fā)布于2005年。目前國內(nèi)共有6家貨幣經(jīng)紀公司，其服務金融機構(gòu)的種類和數(shù)量不斷增加，在提高金融市場交易效率、降低交易成本等方面發(fā)揮了重要作用，但在經(jīng)營發(fā)展中也存在一些風險問題。《辦法》修訂有利于進一步加強貨幣經(jīng)紀公司監(jiān)管，防范金融風險，完善機構(gòu)定位，優(yōu)化金融服務，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

二、《辦法》修訂的原則是什么？

《辦法》修訂堅持以下五個原則：一是嚴格中小金融機構(gòu)準入標準。從嚴把好準入關口，適度提高注冊資本最低限額要求，優(yōu)化出資人資質(zhì)條件，夯實高質(zhì)量發(fā)展基礎。二是堅守功能定位。聚焦主責主業(yè)，優(yōu)化經(jīng)紀業(yè)務范圍，細化完善經(jīng)營規(guī)則，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。三是強化風險監(jiān)管。結(jié)合貨幣經(jīng)紀公司特點，修訂完善合規(guī)管理、操作風險管理和信息科技風險管理等監(jiān)管要求，更加注重數(shù)據(jù)安全管理。四是加強行為監(jiān)管。強化經(jīng)紀人行為規(guī)范管理，明確執(zhí)業(yè)中的禁止事項，防范經(jīng)紀人道德風險。五是注重監(jiān)管協(xié)同。加強與中國人民銀行、中國證監(jiān)會和國家外匯局的監(jiān)管協(xié)同，進一步強化機構(gòu)監(jiān)管和行為監(jiān)管。

三、《辦法》對貨幣經(jīng)紀公司業(yè)務范圍有哪些調(diào)整？

結(jié)合金融市場發(fā)展以及監(jiān)管實踐，《辦法》對貨幣經(jīng)紀公司業(yè)務范圍進行優(yōu)化調(diào)整。一是適度延展經(jīng)紀業(yè)務范圍。允許貨幣經(jīng)紀公司為金融機構(gòu)之間貨幣、債券、外匯、黃金、衍生品等市場交易提供撮合服務。二是明確衍生品經(jīng)紀業(yè)務品類。基于功能定位和防范風險考慮，明確貨幣經(jīng)紀公司撮合金融機構(gòu)之間的衍生品交易不包括權(quán)益類、商品類衍生品。三是規(guī)范數(shù)據(jù)提供服務。與現(xiàn)行相關規(guī)制銜接，明確貨幣經(jīng)紀公司可以依法合規(guī)利用經(jīng)紀業(yè)務過程中形成的市場行情數(shù)據(jù)，向客戶提供數(shù)據(jù)服務。

四、《辦法》從哪些方面促進貨幣經(jīng)紀公司規(guī)范開展業(yè)務？

一是明確經(jīng)紀業(yè)務品種的準入要求。貨幣經(jīng)紀公司在經(jīng)營范圍內(nèi)開展新的經(jīng)紀業(yè)務品種，對于相關金融市場有經(jīng)紀業(yè)務準入要求的必須取得相關國務院金融管理部門的許可或備案。二是明確經(jīng)紀服務的對象范圍。貨幣經(jīng)紀公司的經(jīng)紀服務對象是金融機構(gòu)，并且已獲得進入銀行間市場、交易所市場等市場參與交易的資格。三是強化業(yè)務全流程管理。完善關于盡職調(diào)查、簽約服務、匿名撮合、交易確認、留痕管理、收費管理等業(yè)務環(huán)節(jié)的經(jīng)營規(guī)則。四是進一步強化風險監(jiān)管。與金融監(jiān)管總局近年出臺的相關監(jiān)管規(guī)制銜接，修訂完善了關于公司治理、內(nèi)部控制、操作風險、合規(guī)風險、信息科技風險、數(shù)據(jù)安全管理、外包管理等方面的監(jiān)管要求。

五、《辦法》如何強化對經(jīng)紀人員的行為監(jiān)管？

《辦法》增加“經(jīng)紀人管理”專章，加強對經(jīng)紀人員行為規(guī)范的管理。一是健全經(jīng)紀人管理機制。要求貨幣經(jīng)紀公司建立對經(jīng)紀人員的合規(guī)培訓、激勵約束、廉潔從業(yè)和監(jiān)督問責等管理機制，確保經(jīng)紀人員具有良好職業(yè)操守和專業(yè)能力。二是防范經(jīng)紀人道德風險。要求貨幣經(jīng)紀公司加強對可疑交易、通訊工具、經(jīng)紀業(yè)務場所、經(jīng)紀人員檔案等規(guī)范管理，加強業(yè)務權(quán)限管理，明確經(jīng)紀業(yè)務的禁止性事項，防止損害客戶合法權(quán)益或擾亂市場秩序。

六、《辦法》如何加強國務院金融管理部門之間的監(jiān)管協(xié)同？

貨幣經(jīng)紀公司主要在銀行間市場、交易所市場開展經(jīng)紀業(yè)務，涉及貨幣、債券、外匯、黃金、衍生品等多個領域。金融監(jiān)管總局與中國人民銀行、中國證監(jiān)會和國家外匯局等部門將在貨幣經(jīng)紀公司市場準入、業(yè)務管理和風險處置等方面加強監(jiān)管協(xié)作，相關國務院金融管理部門依據(jù)各自監(jiān)管職責，對貨幣經(jīng)紀公司在銀行間市場、交易所等市場開展的經(jīng)紀業(yè)務行為進行監(jiān)管和檢查，形成監(jiān)管合力。

管理辦法原文

?

編輯：王菁

?

聲明：新華財經(jīng)為新華社承建的國家金融信息平臺。任何情況下，本平臺所發(fā)布的信息均不構(gòu)成投資建議。如有問題，請聯(lián)系客服：400-6123115